上市也不是那么“好玩”的！一新三板物流企业遭30万罚款

5月7日消息，2016年4月18日，深圳证监局对辖区新三板挂牌公司深圳市海格物流股份有限公司（以下简称“海格物流”或“公司”）关联交易信息披露违规案作出行政处罚，海格物流成为核查新三板企业大股东占款和关联交易以来的首例行政处罚。针对此事，深圳证监局近日表示，新三板绝非法外之地，对于发现的违法线索，做到发现一家、响应一家、查实一家、处罚一家。XeZ大陆桥物流联盟

调查组通过逐笔梳理往来资金、对比往来交易背景及目的等方式形对本次违规信披形成了证据链条。《行政处罚书》显示，海格物流受到处罚因未及时披露关联交易信息的行为，违反了《证券法》第六十三条规定，构成《证券法》第一百九十三条所述违法行为。并且，对海格物流给予警告，处以30万元罚款；对公司相关责任人处以3~5万元罚款。XeZ大陆桥物流联盟

海格物流关联交易证据确凿XeZ大陆桥物流联盟

海格物流于2014年在新三板挂牌，主要从事物流及供应链管理服务。XeZ大陆桥物流联盟

深圳证监局介绍说，2015年11月中旬，深圳证监局在债券发行人检查中，关注到海格物流与其控股股东奥世迈实业有限公司（以下简称“奥世迈”）之间存在异常关联交易，随即开展延伸检查，发现问题线索后，深圳证监局立即启动日常监管与稽查执法的联动机制，由日常监管处室与稽查处室人员组成联合调查组，第一时间对公司进行立案调查。XeZ大陆桥物流联盟

深圳证监局表示，案件调查中，调查组发现公司违规行为呈现以下特点：一是频率高，在近两年的时间里海格物流与奥世迈共发生113笔关联资金交易；二是金额大，奥世迈占用海格物流资金最高达2,718万元，占最近一期经审计归属于母公司所有者权益的27.46%，占资产总额的5.54%；三是隐蔽性强，奥世迈在定期报告截止时点对所占用的海格物流资金进行集中归还，将双方往来款余额清零，并在下一个报告期期初从海格物流逐步转出，从而使定期报告中无法直观反映出发生期间资金占用的事实。XeZ大陆桥物流联盟

针对以上难点，调查组在大量的资金往来中逐笔梳理，对每笔往来背后的交易背景、目的进行详细调查，最终形成奥世迈占用海格物流资金的证据链条。XeZ大陆桥物流联盟

在调查过程中，调查组主动给公司相关人员讲政策、讲道理、做思想工作，推动公司主动配合调查，积极完成整改，不仅全额收回了奥世迈占用的资金和利息费用，公司还主动发布公告说明问题并对主要责任人进行内部处分。XeZ大陆桥物流联盟

违法行为发现一家查处一家XeZ大陆桥物流联盟

深圳证监局指出，近年来，伴随深圳辖区新三板挂牌公司数量、行业业态和市场体量的急剧扩容，各类挂牌公司信息披露水平和规范运作意识参差不齐，对传统监管模式提出了巨大挑战。XeZ大陆桥物流联盟

对此，深圳证监局积极转变监管理念、创新监管方式，始终将维护投资者特别是中小投资者合法权益作为工作的重中之重，合理配置有限的监管资源、增强监管针对性、有效性。深圳证监局总结说，一方面，与全国股转系统签订监管协作备忘录，就辖区挂牌公司在信息披露、媒体质疑、投诉举报、主办券商监管、监管信息共享等方面的分工协作进行了明确，提高了监管效率，增强了监管合力。XeZ大陆桥物流联盟

另一方面，坚持问题导向、风险导向，在尊重和维护新三板制度的灵活性、包容性的同时，按照事件驱动和底线监管原则，有针对性地加大对问题多发和高风险公司的事后监管力度，加强日常监管和稽查执法联动，对于发现的违法违规线索，做到发现一家、响应一家、查实一家、处罚一家。XeZ大陆桥物流联盟

深圳证监局对海格物流违法违规行为的立案调查，引发了资本市场对新三板挂牌公司大股东及其关联方资金占用的广泛关注，向市场证明新三板绝不是法外之地，违法行为必将受到惩处。XeZ大陆桥物流联盟

证监会随即全面部署开展了“关于开展非上市公众公司资金占用情况专项检查”，彰显了证监会依法治市、保护投资者合法权益的决心，进一步维护了资本市场稳定健康发展。XeZ大陆桥物流联盟

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